「上投摩根亚太优势基金」首创证券厦门某员工无证推荐股票。这一年,杭州的一个老板非法划拨资金

股票行情  2021-04-18 09:29:04

中国经济网北京12月9日电中国证监会网站近日公布的《中国证监会厦门证监局行政监管办法决定》显示,经调查,客户谷城向不具备证券投资咨询资格的客户推荐股票,违规为客户融资提供便利。上述行为违反了《证券投资咨询业务暂行规定》第七条和《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的有关规定。根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、《证券期货市场信用监督管理办法》第七条第一项、第八条第五项、第十一条,厦门证监局决定采取监督管理措施,向当事人所在的古城区发出警示函,同时记入信用档案。

首创证券股份有限公司成立于2000年初,在北京注册。是具有证券经纪、承销、自营、投资咨询等业务资格的综合性证券公司。由北京创业投资集团有限公司、北京能源投资(集团)有限公司、中石化金融有限公司等7家股东出资组建..北京创业投资集团有限公司是最大股东,持股63.08%。

中国证券业协会网站显示,当事人古城于2017年10月31日取得首都证券有限责任公司证券经纪人资格,并已于2019年11月22日提出辞职。

2019年3月18日,浙江证监局发布的通知显示,首创证券杭州文二路证券营业部负责人金伟琪在其他证券公司客户与出借证券账户之间非法提供中介或其他融资便利,并在浙江证监局检查上述事项的过程中提供虚假信任,隐瞒相关重要事项。

浙江省证监局认定金伟琪为不适当人选,自决定之日起两年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员或分公司负责人或实际履行上述职责。资本证券应当自收到本决定之日起30个工作日内,作出罢免金伟琪资本证券杭州文二路证券营业部负责人的决定。

《证券投资咨询业务暂行规定》第七条规定,为客户提供证券投资咨询服务的人员,应当具备证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册为证券投资顾问。证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。

《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条规定,证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资咨询业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监督谈话、发布警示函、责令增加内部合规检查次数和提交合规检查报告、责令清理违法业务、责令暂停新客户、责令处置相关人员等监管措施;情节严重的,由中国证监会依照法律、行政法规和有关规定给予行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。

《证券经纪人管理暂行规定》第十三条规定,证券经纪人应当在本规定第十一条规定的范围内,经证券公司授权执业,不得有下列行为:

(一)为客户办理开户、注销、转账、证券认购、交易或资金存取、转账和查询;

(二)向客户提供或者传播虚假或者误导性信息,或者诱导客户从事不必要的证券交易;

(三)与客户约定分享投资收益,并对客户的证券交易收益或证券交易损失的补偿作出承诺;

(四)以贬低竞争对手、进入竞争对手经营场所、说服客户等不正当手段吸引客户;

(五)泄露客户商业秘密或者个人隐私的;

(六)为客户之间的融资提供中介、担保或其他便利;

(七)为客户提供非法服务场所或者交易设施,或者通过互联网和新闻媒体从事客户招聘和客户服务活动;

(八)委托他人从事客户招揽和客户服务活动;

(九)其他损害客户合法权益或者扰乱市场秩序的行为。

《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条规定,中国证监会及其派出机构依法对证券经纪人进行监督管理。证券经纪人违反法律法规的,应当依法采取监管措施或者实施行政处罚。对于违规或因管理不善导致证券公司出现违规券商、客户投诉数量大、重大纠纷、不稳定事件的证券公司,可要求其提高经纪业务风险资本准备金的计算比例和相关证券业务部门分支机构风险资本准备金的计算金额,并依法采取限制证券经纪人规模等监管措施或实施行政处罚。证券公司和证券经纪人的失信信息记录在证券期货市场诚信信息数据库系统中。

《证券期货市场诚信监督管理办法》第七条规定,从事证券期货市场活动的下列公民、法人或者其他组织的诚信信息应当记入诚信档案:

(一)证券业从业人员、期货从业人员和基金从业人员;

(二)证券、期货市场的投资者和交易者;

(三)证券发行人、上市公司、在全国中小企业股份转让系统上市的公司、在区域性股权市场上市转让证券的企业及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人;

(四)区域股票市场的经营机构及其董事、监事和高级管理人员,以及为区域股票市场办理开户、资金存管、登记结算的机构;

(五)证券公司、期货公司、基金管理人、债券受托人、债券发行担保人及其董事、监事、高级管理人员、主要股东和实际控制人或执行合伙人,合格境外机构投资者、合格境内机构投资者及其主要投资管理人,境外证券机构驻华代表机构及其总代表和首席代表;

(六)会计师事务所、律师事务所、保荐机构、金融咨询机构、资产评估机构、投资咨询机构、信用评级机构、基金服务机构、期货合约交割仓库、期货合约标的物质量检验检疫机构等证券期货服务机构及其相关从业人员;

(七)为证券期货业务提供存管服务的商业银行或者其他金融机构及其存管部门的高级管理人员;

(八)为证券期货行业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商;

(九)为全国中小企业股份转让系统发行人、上市公司和上市公司提供投资者关系管理等公共关系服务的服务机构及其人员;

(十)证券期货媒体机构和人员;

(十一)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构的监督执法工作;

(十二)其他有与证券期货市场活动有关的违法行为的公民、法人或者其他组织。

《证券期货市场诚信监督管理办法》第八条规定,本办法所称诚信信息包括:

(一)公民的姓名、性别、国籍、身份证号码、法人或者其他组织的名称、住所、统一社会信用代码等基本信息;

(二)中国证监会、国务院其他主管部门和省级以上其他单位以及证券期货交易场所、证券期货市场行业协会、证券登记结算机构等全国性证券期货市场行业组织(以下简称证券期货市场行业组织)的表彰、奖励和评价,以及信用评级机构和信用评价机构的信用评级和信用评价;

(三)中国证监会及其派出机构作出的行政许可决定;

(四)发行人、上市公司、全国中小企业股份转让系统上市公司及其主要股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员、重大资产重组交易当事人、购买人的公开承诺未履行或未按期履行、正在履行、已按期履行;

(五)中国证监会及其派出机构采取的行政处罚、市场禁入决定和监督管理措施;

(六)证券期货市场行业组织实施的纪律措施和法律、行政法规、规章规定的管理措施;

(七)被中国证监会及其派出机构调查,对涉嫌违法的证券期货采取强制措施;

(八)期满拒不执行中国证监会及其派出机构已生效的行政处罚决定和监督管理措施,因拒绝配合中国证监会及其派出机构的监督检查和调查,拒不履行已达成的证券期货纠纷调解协议,被有关部门给予行政处罚或者作出处理决定的;

(九)债券发行人未按时还本付息等违约行为,担保人未按约定履行担保责任的;

(十)因涉嫌证券期货犯罪被中国证监会及其派出机构移送公安机关、人民检察院处理的;

(十一)以不正当手段干扰中国证监会及其派出机构的监督执法工作,被给予行政处罚或者纪律处分,或者因情节轻微,尚未受到处罚,但已被纪检或者行政监察机构认可的;

(十二)因证券期货犯罪或者其他犯罪被人民法院判处刑罚的;

(十三)因证券期货合同被侵权、违约,人民法院已判决承担较大民事赔偿责任的;

(十四)因非法从事经营活动受到银行、保险、财政、税务、环保、工商、海关等有关主管部门行政处罚的;

(十五)因非法开设证券期货交易场所、组织证券期货交易或者采取整改措施受到地方政府行政处罚的;

(十六)因违法、不可信行为被证券公司、期货公司、基金管理人、证券期货服务机构和证券期货市场行业组织开除的;

(十七)融资融券、再融资、证券质押式回购、协议回购、期货交易等信用交易中的违约和失信信息。;

(十八)其他违反诚信原则的行为信息。

《证券期货市场诚信监督管理办法》第十一条规定,本办法第八条第(一)项、第(三)项至第(十一)项的诚信信息,由中国证监会及其派出机构和证券期货市场行业组织按照职责收集并记入诚信档案;第(十六)、(十七)项信用信息由相关证券期货市场行业组织和证券期货经营机构收集并记入信用档案;其他信用信息由中国证监会及其派出机构通过政府信息公开和信用信息共享等方式收集并记入信用档案。

关于向古城发出警告信的决定

古城:

经调查,你在首创证券股份有限公司厦门鹭江道证券营业部担任经纪人时,向不具备证券投资咨询资格的客户推荐股票,违规为客户融资提供便利。上述行为违反了《证券投资咨询业务暂行规定》第七条和《证券经纪人管理暂行规定》第十三条的有关规定。根据《证券投资咨询业务暂行规定》第三十三条、《证券经纪人管理暂行规定》第二十五条、《证券期货市场信用监督管理办法》第七条第一项、第八条第五项、第十一条,我局决定采取监督管理措施,向你行发出警示函,同时记入信用档案。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

厦门证监局

2019年12月5日


以上就是上投摩根亚太优势基金首创证券厦门某员工无证推荐股票。这一年,杭州的一个老板非法划拨资金的全部内容了,喜欢我们网站的可以继续关注炎泽股票网其他的资讯!

相关推荐

原老教师:高中生不建议补课,白白花钱会有“麻烦”
原标题:老教师:高中生不建议补课,白白花钱会有“麻烦”高一学生每科70分左右,孩子很焦虑。每天他都说要补上这一课,补上那一课。我...
腾飞预计2024年收入将超过100亿元
12月19日,首届腾飞生态合作伙伴大会在京召开。会上,天津腾飞信息科技有限公司公布了2020年至2024年的未来五年发展规划。腾...
李嘉吉:周末十大楼盘记录7笔交易,每周增加3笔
丽嘉房地产总裁廖伟强表示,本周末记录的二手交易量较上周有所反弹,主要是受近期大型新项目的推动,激发了买家的入市欲望,提升了二手市...
原油交易提醒:耶伦呼吁欧佩克乐观“大动作”,以提振油价,并关注拜登的就职典礼
周三(1月20日)亚洲市场开盘时,美国原油交易价格约为53.15美元/桶,周二油价随美国股市攀升。在拜登就任美国总统之前,市场乐...
前三季度,中国外贸形势将在后期继续表现出强劲的弹性
数据来源:国鑫办公室网站制图:董阳今年前三季度,中国对外贸易总体形势呈现稳定和质量提高的良好趋势。10月14日,在国务院新闻办公...
中西部的发展欢迎一揽子政策
2020年初,将有区域协调发展的重磅消息。《经济参考报》记者获悉,更多支持中西部地区发展的一揽子政策预计将在近期逐步出台。其中,...
股票002172聊天下周一,创业板的IPO注册系统会“追新”还是
8月24日,也就是下周一,备受关注的创业板注册制度首次IPO将正式进入历史阶段。由于实行注册制后的前五天IPO没有价格限制,创业...
贺勋股市一夜之间大家都在谈论欧美股市的涨跌,恒生指数期货一夜微跌
伦敦股市英国《金融时报》100只股票的平均价格指数9日收于6049点。62点,较前一交易日下跌106点。54分,减少1。73%。...
疫情防控法律知识宣传(4)
■医疗机构如何处理新型冠状病毒中的肺炎患者、疑似患者及其密切接触者?▼《传染病防治法》第三十九条第一款规定:“医疗机构发现甲类传...

友情链接