徽商期货在居间人管理方面有较大缺陷 被出具警示函 深圳证券交易所

股票行情  2021-03-04 12:38:30

11月19日,安徽省证监局披露了向尚辉期货有限公司(以下简称“尚辉期货”)发出警示函的决定。

经调查,该公司未能按要求及时换发证券期货业务许可证,期货中介机构管理存在重大缺陷。

上述情况违反了《期货公司监督管理办法》第五十一条、第五十六条的规定。根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的规定,安徽省证监局决定对徽商期货采取出具警示函的监督管理措施。


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